Uma empresa de jogos de fortuna ou azar vai pagar uma multa de 6 milhões de libras depois de uma investigação da Comissão ter revelado falhas em matéria de responsabilidade social e de combate ao branqueamento de capitais (AML).
A Gamesys Operations Limited – que opera 12 sites, incluindo ballycasino.co.uk, doublebubblebingo.com e jackpotjoy.com – também terá de se submeter a uma auditoria de terceiros para garantir que está a aplicar eficazmente as suas políticas, procedimentos e controlos em matéria de combate ao branqueamento de capitais e de jogos mais seguros.
As falhas cometidas foram identificadas durante uma avaliação de conformidade realizada pela Comissão em maio de 2022.
As falhas de responsabilidade social incluíram
- Nem sempre identificar os clientes em risco de sofrerem danos associados ao jogo de fortuna ou azar:
- Confiar inadequadamente nas verificações que indicam se um cliente teve um acordo voluntário individual no passado ou se esteve em situação de falência ou insolvência como um sinal de danos causados pelo jogo
- Ter um sistema de limites de depósito que, para alguns clientes, não identificou os riscos de danos com antecedência suficiente – não foram identificados riscos quando um cliente depositou £8.255 no prazo de três dias após a abertura da conta, outro perdeu £5.968 no prazo de cinco semanas após a abertura da conta e outro perdeu £17.482 no prazo de 34 dias após a abertura da conta
- Nem sempre interagir com clientes que possam estar em risco ou a sofrer danos associados ao jogo. Os exemplos incluem:
- Só interagir com um cliente depois de este ter perdido quase £10.000, e essa “interação de jogo responsável” envolveu a recomendação de novos jogos e promoções
- Realizar apenas uma interação de jogo responsável com um consumidor que perdeu 19 709 libras durante cinco meses
- Os registos das interações, das considerações e da fundamentação das decisões nem sempre foram suficientemente pormenorizados, apesar de tal estar especificado nos procedimentos de jogo do titular da licença.
As falhas no combate ao branqueamento de capitais incluíram
- Em certas circunstâncias, alguns clientes conseguiram iludir alguns dos pontos de ativação/limites de AML do Licenciado e passaram a gastar somas significativas sem que fossem realizadas verificações de AML – um cliente depositou £14.585 num período de 28 semanas, outro depositou £18.884 em pouco mais de seis meses e outro depositou £34.280 em cinco meses e meio
- Realização de diligências inadequadas em relação aos clientes e excesso de confiança em informações de terceiros (como pesquisas na Internet) ou nas garantias verbais dos clientes para uma série de clientes, incluindo um que depositou mais de £25.000 em três meses, outro que depositou mais de £58.000 em seis meses e outro que depositou mais de £65.000 em seis meses
- Ter uma “política de reinvestimento de ganhos” que era insuficiente para mitigar o risco de que os fundos depositados pudessem provir de fontes ilegítimas e não apenas de ganhos anteriores.
Kay Roberts, Diretor Executivo de Operações, disse:
“O nosso objetivo enquanto entidade reguladora é garantir que os operadores utilizam políticas e procedimentos que tornam o jogo de fortuna ou azar justo, seguro e livre de crime.
“Levamos esta responsabilidade muito a sério e sempre que detetamos falhas nas políticas e procedimentos, as empresas podem esperar uma ação regulamentar significativa.”
Leia a penalidade na íntegra da Gamesys Operations Limited.
As violações ocorreram entre novembro de 2021 e julho de 2022.
Fonte
O Regulador: Gambling Commission
Saiba quais as principais falhas das empresas de jogo identificadas pelos reguladores
